Звинувачення походять від серії нормативних провалів двома фірмами, включаючи порушення вимог до звітності та ведення записів, збої в кібербезпеці та інші проблеми з відповідністю.
SEC цитує Robinhood для Численні порушення в торгівлі та відповідності
Згідно із заявою SEC від 13 січня, порушення Robinhood охоплювали кілька сфер.
«Сьогоднішнє розпорядження встановлює, що дві фірми Robinhood не дотримувались широкого спектру важливих нормативних вимог, включаючи нездатність точно звітувати про торговельну діяльність, дотримуватись правил коротких продажів, своєчасно подавати звіти про підозрілу діяльність, вести бухгалтерські книги та записи та захищати інформацію про клієнтів», Сказав офіційний представник SEC Санджай Вадхва.
У період з січня 2020 року по березень 2022 року фірма не змогла вчасно подати звіти про підозрілу діяльність. Це призвело до затримок у розслідуванні підозрілих транзакцій. Крім того, з квітня 2019 року по липень 2022 року Robinhood не запроваджував адекватних політик для захисту клієнтів від крадіжки особистих даних.
Комітет з цінних паперів і цінних паперів (SEC) заявив, що користувач був уразливий у кібербезпеці. дані з червня по листопад 2021 року, коли сторонній хакер отримав несанкціонований доступ до інформація, що стосується мільйонів користувачів.
SEC також виявила, що Robinhood порушила правила щодо підтримки електронних комунікацій і захисту оперативних даних. Фірмі не вдалося підтримувати ключову комунікацію з клієнтами між 2020 і 2021 роками. Robinhood, очевидно, не зберігав важливі брокерські записи, як того вимагає федеральний закон.
На додаток до цих проблем, SEC виявила, що Robinhood Securities порушила Регламент SHO. , яка стосується практики коротких продажів. У період з травня 2019 року по грудень 2023 року компанія Robinhood Securities не відповідала нормативним вимогам, пов’язаним із закриттям, маркуванням замовлень і розміщенням акцій для короткого продажу.
І Robinhood Financial, і Robinhood Securities допущені до SEC&# 8217;s висновки. Брокери погодилися провести внутрішні аудити та плани усунення цих проблем.
Robinhood Securities сплатить штраф у розмірі 33,5 мільйона доларів, а Robinhood Financial — 11,5 мільйона доларів. У рамках мирової угоди компанія Robinhood погодилася покращити свої зусилля з дотримання вимог.
Нещодавно компанія Robinhood сплатила 3,5 мільйона доларів штрафу за те, що відмовляє клієнтам у доступі до криптохолдингів і вводить в оману. Розслідування проводилося Міністерством юстиції Каліфорнії.
